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广发证券场外衍生品业务受限半年 称将按监管要求积极整改

浏览数:  发表时间:2019-08-18  

  一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)危机管控缺失,搜罗对香港子公司新营业危机管控缺乏,风控编造未实行对香港子公司危机数据的全笼盖,对香港子公司风控恳求推行情状的监视搜检力度不足等;

  3月26日晚间,广发证券颁发《广发证券股份有限公司合于全资子公司广发控股(香港)有限公司紧要事项的通告》,披露了境表子公司所设基金强大亏本的全部情状。

  据先容,广发控股香港的手下全资子公司广发投资(香港)有限公司正在开曼注册兴办了一只以衍生品对冲战略为主的多元战略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP,2018年度,因为表汇热烈摇动和干系市集活动性缺乏等因由,该基金蒙受了强大投资耗费。

  Pandion基金设立于2016年,广发投资香港对其共有三次自有资金投资举动,从初始的5000万美元赓续增资,截至2018年12月31日,广发投资香港以自有资金累计进入9006.77万美元,占该基金权利99.90%。

  通告显示,该基金于2018年12月31日的净值仅-0.44亿美元,2018年度亏本1.39亿美元。

  年报显示,广发证券2018年度实行交易收入152.70亿元,同比(较上年同期)低浸29.43%;实行归属上市公司股东的扣非净利润39.03亿元,同比低浸53.25%。

  其它, 广东证监局也对公司发出行政拘押程序决意书,恳求广发证券就境表子公司管造、内控机造等方面予以改进。

  值得一提的是,正在2018年6月才出任广发证券副总司理,广发控股香港董事、总司理的汤晓东,也正在2019年4月卸任广发证券香港子公司掌舵人一职。

  4月15日晚间,广发证券颁发《合于副总司理汤晓东先生解职的通告》称,公司于2019年4月13日收到汤晓东的书面解职函,汤晓东因个别因由,申请辞去公司副总司理职务。

  其它,证监会于7月26日宣布的2019年券商分类评议结果显示,广发证券获评BBB级,比拟2018年的AA级低浸两级。

  一季度交易收入68.39亿元,同比拉长76.85%;净利润31.74亿元,同比拉长105.25%。

  最新的6月功绩数据显示,广发证券当月交易收入13.68亿元,环比拉长163.81%,正在上市券商中仅次于国泰君安和中信证券。6月份净利润为5.82亿元,同样正在上市券商中位列第三,但环比增幅惊人,到达323.39%。


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